Утверждено




Скачать 339.47 Kb.
НазваниеУтверждено
страница3/3
Дата конвертации12.10.2012
Размер339.47 Kb.
ТипДокументы
1   2   3

12. Взаимоотношения с другими органами управления и контроля Банка


12.1. Решения Общего собрания акционеров, принятые в рамках его компетенции, являются для Совета директоров обязательными.

Совет директоров ежегодно отчитывается о своей деятельности перед Общим собранием акционеров.

На Общих собраниях акционеров Председатель Совета директоров выражает мнение Совета директоров по вопросам повестки дня собрания.

12.2. Исполнительные органы Банка (единоличный и коллегиальный) организуют выполнение решений Совета директоров.

На заседаниях Совета директоров Председатель Правления выражает мнение и представляет выработанные Правлением Банка решения по обсуждаемым вопросам.

12.3. Члены Совета директоров не могут являться членами Ревизионной и счетной комиссий.

12.4. Под непосредственным контролем Совета директоров действует Служба внутреннего контроля, которая имеет право по собственной инициативе докладывать Совету директоров о вопросах, возникающих в ходе осуществления своих функций, и предложениях по их решению.

12.5. Принятие решений по вопросам, связанным с осуществлением Управлением рисков функций по управлению рисками банковской деятельности, процедур представления Совету директоров ежегодных отчетов, информации по вопросам контроля за эффективностью управления рисками банковской деятельности.

13. Требования к порядку осуществления

членами Совета директоров своих полномочий.


13.1. С целью эффективного осуществления своих полномочий члены Совета директоров Банка должны:

13.1.1. Не принимать на себя обязательств и не совершать действий, которые могут привести к возникновению конфликта между собственными интересами члена Совета директоров и интересами Банка и (или) интересами его кредиторов, вкладчиков и иных клиентов;

13.1.2. Тщательно анализировать необходимую для выполнения своих функций в Совете директоров информацию о деятельности, финансовом состоянии Банка и его положении на рынке, а также о преобладающих тенденциях в банковском секторе и возможных изменениях действующего законодательства, касающихся деятельности Банка;

13.1.3. Принимать активное участие в обсуждении вопросов, выносимых на рассмотрение Совета директоров, а в случае невозможности личного присутствия на заседании представлять в письменной форме свое мнение по рассматриваемым вопросам;

13.1.4. Анализировать и изучать необходимые для выполнения своих функций в Совете директоров материалы по вопросам, выносимым на обсуждение Совета директоров, выводы и рекомендации Службы внутреннего контроля и внешнего аудитора;

13.1.5. Анализировать акты проверок Банка (его филиалов) и (или) информацию о результатах проверок, проведенных уполномоченными представителями Банка России, которые представлены председателем Правления Банка Совету директоров;

13.1.6. Рассматривать и готовить решения по заключениям, предложениям, требованиям и предписаниям по существенным вопросам, направленным в Банк Банком России, органами государственной власти и местного самоуправления в соответствии с законодательством Российской Федерации;

13.1.7. Своевременно проводить совещания (рабочие встречи) с членами исполнительных органов, иными служащими Банка, независимыми экспертами, внешним аудитором, принимать участие в совещаниях с Банком России и иными надзорными органами для выполнения своих функций;

13.1.8. Быть лояльными, т.е. воздерживаться от использования своего положения в Банке в интересах третьих лиц, а также действовать в интересах Банка, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Банка добросовестно и разумно;

13.1.9. Не разглашать ставшую им известной конфиденциальную информацию о деятельности Банка, а также сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну Банка.


14. Ответственность членов Совета директоров


14.1. Члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать исключительно в интересах Банка, добросовестно и разумно.

14.2. Члены Совета директоров несут ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязанностей. Если ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед Банком является солидарной.

14.3. Члены Совета директоров несут ответственность за строгое соблюдение этических норм и стандартов профессиональной деятельности, за создание корпоративной культуры, подчеркивающей и демонстрирующей персоналу на всех уровнях важность внутреннего контроля.

14.4. Члены Совета директоров не должны разглашать и использовать в личных интересах или в интересах третьих лиц конфиденциальную информацию о Банке и инсайдерскую информацию.

14.5. Надлежащее и добросовестное осуществление членами Совета директоров своих обязанностей обеспечивается их имущественной ответственностью перед Банком за причиненные Банку виновными действиями (бездействием) убытки, если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.

При этом не несут ответственности члены Совета директоров, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

14.6. При определении оснований и размера ответственности членов Совета директоров должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

14.7. Если несостоятельность (банкротство) Банка вызвана лицами, которые имеют право давать обязательные для Банка указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества Банка может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

Несостоятельность Банка считается вызванной лицами, которые имеют право давать обязательные для Банка указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, только в случае, когда такие лица использовали имеющееся у них право давать обязательные указания или возможность определять действия Банка, заведомо зная, что следствием совершения указанного действия будет являться несостоятельность Банка.

14.8. Член Совета директоров, не участвовавший в голосовании или голосовавший против решения, принятого Советом директоров в нарушение порядка, установленного федеральными законами, иными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Банка, внутренними документами вправе обжаловать в суд указанное решение в случае, если этим решением нарушены его права и законные интересы.


15. Процедура утверждения и внесения изменений

в «Положение о Совете директоров»


15.1. Настоящее Положение утверждается Общим собранием акционеров Банка и вступает в силу с даты его утверждения.

15.2. Предложения о внесении изменений и дополнений в настоящее Положение вносятся в установленном в Банке порядке внесения изменений и дополнений во внутренние документы Банка, подлежащие утверждению Общим собранием акционеров Банка.

15.3. Если в результате изменения норм законодательства РФ об акционерных обществах, о банках и банковской деятельности отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи Положения признаются утратившими силу и до момента внесения изменений в Положение Совет директоров Банка руководствуется требованиями действующего законодательства РФ.



1   2   3


Похожие:

Утверждено iconОтчет открытого акционерного общества «костромская сбытовая компания»
«предварительно утверждено» «утверждено»
Утверждено icon«Согласовано» «Утверждено»
Методическое письмо Департамента государственной политики в образовании моиН
Утверждено icon«Утверждено» Декан иэф
Классификация предпринимательских структур с позиций функционально- физического анализа
Утверждено iconСогласовано утверждаю
Направление утверждено приказом Министерства образования Российской Федерации от 02. 03. 2000 №686
Утверждено icon1: «Основы внутрифирменного планирования»
Рассмотрено и утверждено методической комиссией экономического факультета Томского госуниверситета
Утверждено iconМинистерство образования российской федерации
Направление подготовки дипломированного специалиста утверждено приказом Министерства
Утверждено iconСборник статей Новокузнецк 2012
Утверждено к печати научно-методическим советом Новокузнецкого строительного
Утверждено iconДипломированного специалиста
Направление подготовки утверждено приказом Министерства образования Российской Федерации №686 от 02. 03. 2000 г
Утверждено iconНовосибирский государственный технический университет
Утверждено Редакционно-издательским советом университета в качестве учебного пособия
Утверждено iconДипломированного специалиста
Направление подготовки утверждено приказом Министерства образования Российской Федерации №686 от 02. 03. 2000 г
Разместите кнопку на своём сайте:
Бизнес-планы


База данных защищена авторским правом ©bus.znate.ru 2012
обратиться к администрации
Бизнес-планы
Главная страница