Отчет за 2006 год




PDF просмотр
НазваниеОтчет за 2006 год
страница98/98
Дата конвертации13.10.2012
Размер6.82 Kb.
ТипОтчет
1   ...   90   91   92   93   94   95   96   97   98

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
33
Создание комитета Совета директоров по рискам или возло-
Не соблюда-
жение функций указанного комитета на другой комитет (кроме 
ется
Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям)
34
Создание комитета Совета директоров по урегулированию 
Не соблюда-
корпоративных конфликтов или возложение функций указан-
ется
ного комитета на другой комитет (кроме Комитета по аудиту и 
Комитета по кадрам и вознаграждениям)
35
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпора-
Не соблюда-
тивных конфликтов должностных лиц акционерного общества
ется
36
Осуществление руководства комитетом по урегулированию 
Не соблюда-
корпоративных конфликтов независимым директором
ется
37
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних доку-
Соблюдается
ментов акционерного общества, предусматривающих порядок 
формирования и работы комитетов Совета директоров
38
Наличие в уставе акционерного общества порядка определе-
Не соблюда-
ния кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать 
ется
обязательное участие независимых директоров в заседаниях 
Совета директоров
Исполнительные органы
39
Наличие коллегиального исполнительного органа (Правления) 
Соблюдается
акционерного общества
40
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Соблюдается
общества положения о необходимости одобрения Правлением 
сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом 
кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным 
сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйствен-
ной деятельности акционерного общества
41
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Соблюдается
процедуры согласования операций, которые выходят за рамки 
финансово-хозяйственного плана акционерного общества
42
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющих-
Соблюдается
ся участником, генеральным директором (управляющим), чле-
ном органа управления или работником юридического лица, 
конкурирующего с акционерным обществом
218

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
43
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного 
Соблюдается
общества лиц, которые признавались виновными в совер-
шении преступлений в сфере экономической деятельности 
или преступлений против государственной власти, интересов 
государственной службы и службы в органах местного само-
управления или к которым применялись административные 
наказания за правонарушения в области предприниматель-
ской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, 
рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполни-
тельного органа выполняются управляющей организацией 
или управляющим – соответствие генерального директора и 
членов Правления управляющей организации либо управляю-
щего требованиям, предъявляемым к генеральному директору 
и членам Правления акционерного общества
44
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Не соблюда-
общества запрета управляющей организации (управляющему) 
ется
осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обще-
стве, а также находиться в каких-либо иных имущественных от-
ношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг 
управляющей организации (управляющего)
45
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Соблюдается
обязанности исполнительных органов воздерживаться от 
действий, которые приведут или потенциально способны 
привести к возникновению конфликта между их интересами и 
интересами акционерного общества, а в случае возникнове-
ния такого конфликта – обязанности информировать об этом 
Совет директоров
46
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Не соблюда-
общества критериев отбора управляющей организации (уп-
ется
равляющего)
47
Представление исполнительными органами акционерного 
Не соблюда-
общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету дирек-
ется
торов
48
Установление в договорах, заключаемых акционерным обще-
Соблюдается
ством с генеральным директором (управляющей организаци-
ей, управляющим) и членами Правления, ответственности за 
нарушение положений об использовании конфиденциальной и 
служебной информации
219

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
Секретарь Общества
49
Наличие в акционерном обществе специального должностного 
Не соблюда-
лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспе-
ется
чение соблюдения органами и должностными лицами акцио-
нерного общества процедурных требований, гарантирующих 
реализацию прав и законных интересов акционеров Общества
50
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Соблюдается
общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества 
и обязанностей секретаря Общества
51
Наличие в Уставе акционерного общества требований к кан-
Соблюдается
дидатуре секретаря Общества 
Существенные корпоративные действия
52
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Соблюдается
общества требования об одобрении крупной сделки до ее 
совершения
53
Обязательное привлечение независимого оценщика для оцен-
Соблюдается
ки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом 
крупной сделки
54
Наличие в Уставе акционерного общества запрета на приня-
Не соблюда-
тие при приобретении крупных пакетов акций акционерного 
ется
общества (поглощении) каких-либо действий, направленных 
на защиту интересов исполнительных органов (членов этих 
органов) и членов Совета директоров акционерного обще-
ства, а также ухудшающих положение акционеров по срав-
нению с существующим (в частности, запрета на принятие 
Советом директоров до окончания предполагаемого срока 
приобретения акций решения о выпуске дополнительных 
акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или 
ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций 
Общества, даже если право принятия такого решения предо-
ставлено ему Уставом)
55
Наличие в Уставе акционерного общества требования об обя-
Не соблюда-
зательном привлечении независимого оценщика для оценки 
ется
текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений 
их рыночной стоимости в результате поглощения
56
Отсутствие в Уставе акционерного общества освобождения приоб-
Не соблюда-
ретателя от обязанности предложить акционерам продать прина-
ется
длежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные 
бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении
220

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
57
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного 
Не соблюда-
общества требования об обязательном привлечении незави-
ется
симого оценщика для определения соотношения конвертации 
акций при реорганизации
Раскрытие информации
58
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего докумен-
Соблюдается
та, определяющего правила и подходы акционерного общества к 
раскрытию информации (Положения об информационной политике)
59
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Не соблюда-
требования о раскрытии информации о целях размещения ак-
ется
ций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые 
акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут 
ли высшие должностные лица акционерного общества участ-
вовать в приобретении размещаемых акций Общества
60
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Соблюдается
перечня информации, документов и материалов, которые 
должны предоставляться акционерам для решения вопросов, 
выносимых на общее собрание акционеров
61
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет 
Соблюдается
и регулярное раскрытие информации об акционерном обще-
стве на этом веб-сайте
62
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Не соблюда-
требования о раскрытии информации о сделках акционерного 
ется
общества с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к 
высшим должностным лицам акционерного общества, а также 
о сделках акционерного общества с организациями, в которых 
высшим должностным лицам акционерного общества прямо 
или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного 
капитала акционерного общества или на которые такие лица 
могут иным образом оказать существенное влияние
63
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Соблюдается
требования о раскрытии информации обо всех сделках, ко-
торые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций 
акционерного общества
64
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего 
Соблюдается
документа по использованию существенной информации о 
деятельности акционерного общества, акциях и других цен-
ных бумагах Общества и сделках с ними, которая не является 
общедоступной и раскрытие которой может оказать сущест-
венное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных 
бумаг акционерного общества
221

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
Контроль финансово-хозяйственной деятельности
65
Наличие утвержденных Советом директоров процедур внут-
Cоблюдается
Советом ди-
реннего контроля финансово-хозяйственной деятельности 
рек торов  ОАО 
акционерного общества
«НК «Роснефть» 
у тверж дено 
Положение о 
вну треннем конт-
роле финансово-
хозяйственной 
деятельности Об-
щества, которое 
содержит проце-
дуры вну треннего 
контроля
66
Наличие специального подразделения акционерного обще-
Соблюдается
ства, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего 
контроля (контрольно-ревизионной службы)
67
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Не соблюда-
требования об определении структуры и состава контрольно-
ется
ревизионной службы акционерного общества Советом дирек-
торов
68
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, 
Соблюдается
которые признавались виновными в совершении преступле-
ний в сфере экономической деятельности или преступлений 
против государственной власти, интересов государственной 
службы и службы в органах местного самоуправления или к 
которым применялись административные наказания за пра-
вонарушения в области предпринимательской деятельности 
или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных 
бумаг
69
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, 
Соблюдается
входящих в состав исполнительных органов акционерного об-
щества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным 
директором (управляющим), членами органов управления или 
работниками юридического лица, конкурирующего с акцио-
нерным обществом
70
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Не соблюда-
срока представления в контрольно-ревизионную службу доку-
ется
ментов и материалов для оценки проведенной финансово-хо-
зяйственной операции, а также ответственности должностных 
лиц и работников акционерного общества за их непредставле-
ние в указанный срок
222

Роснефть / годовой отчет за 2006 год

Положение Кодекса корпоративного поведения
Соблюдается  Примечание
или не соб-
людается
71
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Соблюдается
обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о 
выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его 
отсутствия – Совету директоров акционерного общества
72
Наличие в Уставе акционерного общества требования о пред-
Не соблюда-
варительной оценке контрольно-ревизионной службой це-
ется
лесообразности совершения операций, не предусмотренных 
финансово-хозяйственным планом акционерного общества 
(нестандартных операций)
73
Наличие во внутренних документах акционерного общества 
Не соблюда-
порядка согласования нестандартной операции с Советом 
ется
директоров
74
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего 
Соблюдается
документа, определяющего порядок проведения проверок фи-
нансово-хозяйственной деятельности акционерного общества 
Ревизионной комиссией
75
Осуществление Комитетом по аудиту оценки аудиторского за-
Соблюдается
ключения до представления его акционерам на общем собра-
нии акционеров
Дивиденды
76
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего 
Соблюдается
документа, которым руководствуется Совет директоров при 
принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о 
дивидендной политике)
77
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка опре-
Соблюдается
деления минимальной доли чистой прибыли акционерного об-
щества, направляемой на выплату дивидендов и условий, при 
которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются 
дивиденды по привилегированным акциям, размер дивиден-
дов по которым определен в Уставе акционерного общества
78
Опубликование сведений о дивидендной политике акционер-
Соблюдается
Сведения о 
ного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом 
дивидендной 
издании, предусмотренном Уставом акционерного общества 
политике ОАО 
для опубликования сообщений о проведении общих собраний 
«НК «Роснефть» 
акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-
и вносимых в 
сайте акционерного общества в сети Интернет
нее изменениях 
размещаются 
на веб-сайте 
Общества в сети 
Интернет
223

Роснефть / годовой отчет за 2006 год
224

1   ...   90   91   92   93   94   95   96   97   98


Похожие:

Отчет за 2006 год iconОтчет 2006 год
Развитие новых видов электроэнергетики на базе возобновляемых источников энергии
Отчет за 2006 год iconВыборочный обзор новостей мим линк за 2006 год 10
В данном дайджесте представлены в той или иной мере новости Международного института менеджмента линк и Открытого университета Великобритании...
Отчет за 2006 год iconГодовой отчёт 2006 годовой отчёт 2006 сокращения анхк ангарская нефтехимическая Новый оптовый рынок компания норэм
Оао «иркутскэнерго»
Отчет за 2006 год iconГодовой отчёт 2006 годовой отчёт 2006 сокращения анхк ангарская нефтехимическая Новый оптовый рынок компания норэм
Оао «иркутскэнерго»
Отчет за 2006 год iconГодовой отчет за 2006 год СахаИнвест
Обращение генерального директора ОАО иф «сахаинвест»
Отчет за 2006 год iconГодовой отчёт по результатам работы за 2005 год
В. С. Гвоздев Главный бухгалтер О. А. Синицина Зам генерального директора по экономике и финансам Е. П. Петров Краснодар, 2006
Отчет за 2006 год iconДеятельности
Утвердить годовой отчет Общества за 2010 год, годовую бухгалтерскую отчетность за 2010 год, в том числе отчет о
Отчет за 2006 год iconОтчет о реализации в 2006 году
Экономического развития иркутской области на 2006-2010 годы
Отчет за 2006 год iconГодовой отчет 2006 г. Годовой отчет ОАО «Читинская энергосбытовая компания» за 2006 г утвержден Советом директоров 19 апреля 2007 г. (протокол №20)
Годовой отчет ОАО «Читинская энергосбытовая компания» за 2006 г утвержден Советом
Отчет за 2006 год iconВторой эшелон
За 2006 год компания на 2008 год: объем инвестиций составит выплатила акционерам 4,3 руб на акцию
Разместите кнопку на своём сайте:
Бизнес-планы


База данных защищена авторским правом ©bus.znate.ru 2012
обратиться к администрации
Бизнес-планы
Главная страница