Закон Республики Казахстан




PDF просмотр
НазваниеЗакон Республики Казахстан
страница1/28
Дата конвертации19.10.2012
Размер1.55 Mb.
ТипЗакон
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   28
Закон Республики Казахстан
О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам 
регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков
Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие  ст. 64; № 11, ст. 102; № 12, ст. 111; № 13, ст. 115, 116; Закон 
юридических  лиц  или  акций  банками,  страховыми  (пере-
влекут штраф на должностное лицо в размере двухсот,  рование  платежных  систем,  осуществляющим  валютное 
3.  Запрет,  установленный  пунктами  1  и  2  настоящей  (приобретенной) на условиях, определенных статьей 11-2 
законодательные акты Республики Казахстан:
Республики Казахстан от 21 июля 2011 года «О внесении 
страховочными) организациями, банковскими холдингами,  на юридическое лицо – в размере трехсот месячных рас-
регулирование и контроль, государственное регулирование,  статьи,  не  распространяется  на  следующие  случаи  со-
настоящего Закона.
1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая 
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты 
страховыми холдингами 
четных показателей.
контроль  и  надзор  финансового  рынка  и  финансовых  здания, а также приобретения акций или долей участия в 
Ограничения,  установленные  настоящим  пунктом, 
часть), принятый Верховным Советом Республики Казахстан 
Республики Казахстан по вопросам налогообложения», опуб-
1.  Приобретение  долей  участия  в  уставных  капита-
2.  Нарушение  профессиональным  участником  рынка  организаций, государственное регулирование функциони-
уставных капиталах:
распространяются  на  дочерние  организации  банков,  за 
27 декабря 1994 года (Ведомости Верховного Совета Рес-
ликованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская 
лах  юридических  лиц  или  акций  банками,  страховыми  ценных бумаг установленных законодательством Респуб-
рования регионального финансового центра города Алматы, 
1) банками:
исключением  дочерней  организации  банка,  созданной 
публики Казахстан, 1994 г., № 23-24 (приложение); 1995 г.,  правда» 6 августа 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 
(перестраховочными)  организациями  в  нарушение  требо-
лики Казахстан порядка и условий передачи документов  содействующим  обеспечению  стабильности  финансовой 
финансовых организаций, а также юридических лиц-не-
(приобретенной) на условиях, определенных статьей 11-2 
№  15-16,  ст.  109;  №  20,  ст.  121;  Ведомости  Парламента  22 июля 2011 года «О внесении изменений и дополнений в  ваний  законодательных  актов  Республики  Казахстан,  за 
и сведений, составляющих систему реестров держателей  системы и проводящим государственную статистику.
резидентов Республики Казахстан, имеющих статус банков,  настоящего Закона.
Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 187; № 14, ст. 274;  некоторые законодательные акты Республики Казахстан по  исключением  деяний,  предусмотренных  частью  третьей  ценных бумаг или систему номинального держания, другому 
Национальный Банк Казахстана в своей деятельности  страховых  организаций,  пенсионных  фондов,  профессио-
8.  Запрет,  установленный  пунктами  1  и  2  настоящей 
№ 19, ст. 370; 1997 г., № 1-2, ст. 8; № 5, ст. 55; № 12, ст. 183,  вопросам миграции населения», опубликованный в газетах  настоящей статьи, –
профессиональному участнику рынка ценных бумаг –
руководствуется Конституцией Республики Казахстан, на-
нальных участников рынка ценных бумаг;
статьи,  не  распространяется  на  случаи  приобретения  в 
184; № 13-14, ст. 195, 205; 1998 г., № 2-3, ст. 23; № 5-6, ст. 50;  «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская правда» 6 августа 
влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот, 
влечет штраф на должностное лицо в размере трехсот, 
стоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, 
финансовых  организаций,  а  также  юридических  лиц-
собственность:
№ 11-12, ст. 178; № 17-18, ст. 224, 225; № 23, ст. 429; 1999 г.,  2011 г.; Закон Республики Казахстан от 22 июля 2011 года  на  юридических  лиц  –  в  размере  двух  тысяч  месячных  на юридическое лицо – в размере четырехсот месячных 
актами Президента Республики Казахстан и международ-
нерезидентов  Республики  Казахстан,  имеющих  статус 
облигаций  международных  финансовых  организаций, 
№ 20, ст. 727, 731; № 23, ст. 916; 2000 г., № 18, ст. 336; № 22,  «О внесении изменений и дополнений в некоторые законода-
расчетных показателей.
расчетных показателей.
ными договорами Республики Казахстан.»;
банков,  страховых  организаций,  пенсионных  фондов,  про-
перечень  которых  устанавливается  уполномоченным 
ст. 408; 2001 г., № 1, ст. 7; № 8, ст. 52; № 17-18, ст. 240; № 24,  тельные акты Республики Казахстан по вопросам жилищных 
2.  Приобретение  долей  участия  в  уставных  капиталах 
Статья 196-1. Нарушение эмитентом условий и порядка 
2) в статье 8:
фессиональных участников рынка ценных бумаг, в размере 
органом;
ст. 338; 2002 г., № 2, ст. 17; № 10, ст. 102; 2003 г., № 1-2, 
отношений», опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» 
юридических лиц или акций банковскими холдингами, стра-
выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг
подпункт к-1) после слов «Национального Банка Казахста-
десяти или более процентов от размещенных (за вычетом 
облигаций, имеющих минимальный требуемый рейтинг. 
ст. З; № 11, ст. 56, 57, 66; № 15, ст. 139; № 19-20, ст. 146; 
и  «Казахстанская  правда»  6  августа  2011  г.;  Закон  Рес-
ховыми холдингами в нарушение требований законодатель-
1.  Нарушение  эмитентом  условий  и  порядка  выпуска 
на,» дополнить словами «и Банком Развития Казахстана»;
привилегированных и выкупленных обществом) акций (долей  Минимальный требуемый рейтинг и перечень рейтинговых 
2004 г., № 6, ст. 42; № 10, ст. 56; № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 
публики Казахстан от 11 октября 2011 года «О внесении 
ных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, 
и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг, установ-
в подпункте л-2) слова «всеми финансовыми организа-
участия в уставном капитале) при наличии у него банковского  агентств  устанавливаются  нормативным  правовым  актом 
2005 г., № 10, ст. 31; № 14, ст. 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 1, 
изменений  и  дополнений  в  некоторые  законодательные  предусмотренных частью третьей настоящей статьи, –
ленных  законодательством  Республики  Казахстан,  в  том 
циями»  заменить  словами  «финансовыми  организациями,  холдинга.  При  этом  требование  по  наличию  банковского 
уполномоченного органа;
ст. 4; № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 10, ст. 52; № 11,  акты Республики Казахстан по вопросам религиозной де-
влечет штраф на должностных лиц в размере четырех-
числе связанных с нарушением эмитентом, не являющимся  специальными  финансовыми  компаниями,  исламскими 
холдинга не распространяется на банки, более пятидесяти 
облигаций  специальной  финансовой  компании,  явля-
ст. 55; № 13, ст. 85; 2007 г., № 2, ст. 18; № 3, ст. 20, 21; № 4, 
ятельности и религиозных объединений», опубликованный  сот, на юридических лиц – в размере двух тысяч месячных  финансовой организацией, установленных проспектом вы-
специальными финансовыми компаниями».
процентов голосующих акций которых принадлежат госу-
ющейся  дочерней  организацией  банка  или  банковского 
ст. 28; № 16, ст. 131; № 18, ст. 143; № 20, ст. 153; 2008 г., 
в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская правда»  расчетных показателей.
пуска облигаций условий и порядка использования денег, 
9. В Закон Республики Казахстан от 2 мая 1995 года 
дарству или национальному управляющему холдингу;
холдинга, созданной в соответствии с законодательством 
№ 12, ст. 52; № 13-14, ст. 58; № 21, ст. 97; № 23, ст. 114, 
15 октября 2011 г.; Закон Республики Казахстан от 9 ноября 
3.  Создание  либо  приобретение  банком,  страховой  полученных  от  размещения  облигаций,  за  исключением  «О хозяйственных товариществах» (Ведомости Верховного 
юридических лиц в размере менее десяти процентов от  Республики  Казахстан  о  секьюритизации,  выпущенных  в 
115; 2009 г., № 2-3, ст. 7, 16, 18; № 8, ст. 44; № 17, ст. 81; 
2011 года «О внесении изменений и дополнений в некото-
(перестраховочной) организацией, банковским холдингом, 
действий,  предусмотренных  частью  второй  настоящей  Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 7, ст. 49; № 15-16,  размещенных (за вычетом привилегированных и выкуплен-
рамках  осуществления  сделки  секьюритизации  между 
№ 19, ст. 88; № 24, ст. 125, 134; 2010 г., № 1-2, ст. 2; № 7,  рые законодательные акты Республики Казахстан по вопро-
страховым холдингом дочерней организации без предва-
статьи, –
ст.  109;  Ведомости  Парламента  Республики  Казахстан, 
ных обществом) акций (долей участия в уставном капитале)  банком или банковским холдингом и специальной финан-
ст. 28; № 15, ст. 71; № 17-18, ст. 112; 2011 г., № 2, ст. 21,  сам совершенствования правоохранительной деятельности 
рительного разрешения Национального Банка Республики 
влечет штраф на должностных лиц в размере трехсот,  1996 г., № 14, ст. 274; № 19, ст. З70; 1997 г., № 12, ст. 183,  при  условии  соответствия  приобретаемых  акций  (долей 
совой компанией;
28; № 3, ст. 32; № 4, ст. 37; № 5, ст. 43; № 6, ст. 50; Закон  и дальнейшей гуманизации уголовного законодательства», 
Казахстан –
на юридических лиц, являющихся субъектами малого или 
184; № 13-14, ст. 205, 210; 1998 г., № 5-6, ст. 50; № 17-18,  участия в уставном капитале) требованиям нормативного 
собственных облигаций банком или банковским холдин-
Республики Казахстан от 22 июля 2011 года «О внесении 
опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» 16 ноября 
влечет штраф на должностных лиц в размере четырех-
среднего предпринимательства, – в размере четырехсот,  ст. 224; 2003 г., № 11, ст. 56; № 24, ст. 178; 2007 г., № 4,  правового акта уполномоченного органа;
гом и облигаций, выпущенных дочерними организациями 
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты 
2011 г. и «Казахстанская правда» 19 ноября 2011 г.; Закон  сот, на юридических лиц – в размере двух тысяч месячных  на  юридических  лиц,  являющихся  субъектами  крупного 
ст. 28; 2008 г., № 12, ст. 52; № 13-14, ст. 56; 2010 г., № 1-2, 
дочерних  специальных  организаций-нерезидентов  данного банка или банковского холдинга, обязательства по 
Республики Казахстан по вопросам жилищных отношений», 
Республики Казахстан от 3 декабря 2011 года «О внесении 
расчетных показателей.»;
предпринимательства,  –  в  размере  пятисот  месячных 
ст. 2; № 5, ст. 23; 2011 г., № 6, ст. 50):
Республики Казахстан, созданных в целях выпуска и раз-
которым гарантированы банком или банковским холдингом. 
опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахс-
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты 
8) в статье 171:
расчетных показателей.
в  части  третьей  пункта  8  статьи  4  слова  «имеющим  мещения ценных бумаг под гарантию банка;
Порядок совершения сделок с такими облигациями опре-
танская правда» 6 августа 2011 г.):
Республики Казахстан по экологическим вопросам», опубли-
в абзаце первом слово «открытого» исключить; 
2. Нарушение эмитентом условий и порядка размещения 
лицензию  на  осуществление  деятельности»  заменить 
дочерних специальных финансовых компаний, созданных 
деляется нормативным правовым актом уполномоченного 
1) в части первой подпункта 3) пункта 6 статьи 42 слова  кованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская 
в абзаце втором слово «до» исключить;
эмиссионных  ценных  бумаг  на  территории  иностранного  словами «осуществляющим деятельность».
в соответствии с законодательством Республики Казахстан  органа.
«имеющим  лицензию  на  осуществление  деятельности» 
правда» 8 декабря 2011 г.):
9) статью 172 изложить в следующей редакции:
государства, установленных законодательством Республики 
10.  В  Закон  Республики  Казахстан  от  31  августа 
о секьюритизации;
Ограничения,  установленные  настоящей  статьей,  не 
заменить словами «осуществляющим деятельность»;
1) в оглавлении:
«Статья  172.  Нецелевое  использование  пенсионных  Казахстан, –
1995 года «О банках и банковской деятельности в Респуб-
дочерних организаций-резидентов Республики Казахс-
распространяются на случаи приобретения банком, банков-
2) в пункте 9 статьи 58 слова «имеющим лицензию на 
дополнить абзацем двести шестидесятым следующего 
активов накопительного пенсионного фонда
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидеся-
лике Казахстан» (Ведомости Верховного Совета Республики  тан, приобретающих сомнительные и безнадежные активы 
ским холдингом облигаций взамен ранее приобретенных, 
осуществление деятельности» заменить словами «осущест-
содержания:
1.  Нарушение  организацией,  осуществляющей  ин-
ти процентов от суммы денег, полученных от размещения 
Казахстан, 1995 г., № 15-16, ст. 106; Ведомости Парламента 
родительского банка;
организаций, находящихся в процессе реструктуризации, 
вляющим деятельность»;
«Статья 168-4. Нарушение порядка формирования систе-
вестиционное  управление  пенсионными  активами,  или 
эмиссионных ценных бумаг.»;
Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 15, ст. 281; 
дочерних организаций, исключительной деятельностью 
при условии включения обязательств по ранее выпущенным 
3) часть вторую пункта 2 статьи 85 исключить;
мы управления рисками и внутреннего контроля»;
накопительным пенсионным фондом, обладающим лицен-
«Статья  199.  Невыполнение  эмитентом  ценных  бумаг 
№ 19, ст. 370; 1997 г., № 5, ст. 58; № 13-14, ст. 205; № 22,  которых является инкассация банкнот, монет и ценностей,  облигациям  в  перечень  реструктурируемых  обязательств 
4) часть вторую пункта 4 статьи 92 исключить;
абзацы двести шестьдесят третий, двести шестьдесят  зией на осуществление деятельности по инвестиционному  требований к порядку и условиям раскрытия информации  ст. 333; 1998 г., № 11-12, ст. 176; № 17-18, ст. 224; 1999 г.,  осуществление лизинговой деятельности;
данной организации.
5) пункты 2 и 3 статьи 95 исключить;
четвертый, двести шестьдесят шестой, двести шестьдесят 
управлению  пенсионными  активами,  условий  и  порядка  о своей деятельности
№ 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408; 2001 г., 
организаций,  оказывающих  услуги  по  обеспечению 
9. Помимо деятельности, указанной в пункте 1 настоящей 
6) пункты 1 и 2 статьи 130 после слова «лицензией» до-
восьмой, двести семьдесят второй, триста второй, триста  инвестирования,  установленных  законодательством  Рес-
Невыполнение  эмитентом  ценных  бумаг  требований  № 8, ст. 52; № 9, ст. 86; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 5,  информационного,  телекоммуникационного  и  технологи-
статьи,  банки  вправе  заниматься  следующими  видами 
полнить словами «или в соответствии с законодательными  пятый, триста двенадцатый и восемьсот тридцать шестой  публики Казахстан, –
к  порядку  и  условиям  раскрытия  информации  о  своей  ст. 31; № 10, ст. 51; № 11, ст. 56, 67; № 15, ст. 138, 139;  ческого взаимодействия между участниками расчетов по 
деятельности:
актами Республики Казахстан».
изложить в следующей редакции:
влечет штраф на физическое лицо в размере четырех-
деятельности, установленным законодательством Респуб-
2004 г., № 11-12, ст. 66; № 15, ст. 86; № 16, ст. 91; № 23,  банковской деятельности, включая расчеты по операциям 
1)  реализацией  специализированного  программного 
2. В Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   28


Похожие:

Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года №126-ii о страховой деятельности
Законодательство о страховании и страховой деятельности основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского...
Закон Республики Казахстан iconРеспублике Казахстан Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. N 2444
Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 15-16, ст. 106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г.,...
Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан
О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Республики Казахстан от 6 июля 2005 года №1605
Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан
«О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам государственных закупок»
Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан
Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 29 декабря 2009 года №2242 Об утверждении перечня объектов, предла
Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан
Казахстан от 8 января 2003 года «Об инвестициях» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., №1-2, ст. 4; 2005 г., №9, ст....
Закон Республики Казахстан iconПостановление Правительства Республики Казахстан от 31 марта 2011 года №316
Казахстан от 19 марта 2010 года №958 "о государственной программе по форсированному индустриально-инновационному развитию Республики...
Закон Республики Казахстан iconПостановление Правительства Республики Казахстан от 14 марта 2011 года №254 Об утверждении Программы «Производительность 2020»
Казахстан от 19 марта 2010 года №958 «о государственной программе по форсированному индустриально-инновационному развитию Республики...
Закон Республики Казахстан iconПостановление Правительства Республики Казахстан от 2 июня 2004 года №613
В соответствии с Водным кодексом Республики Казахстан от 9 июля 2003 года Правительство Республики Казахстан постановляет
Закон Республики Казахстан iconЗакон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года №2444 о банках и банковской деятельности в Республике Казахстан
Заголовок изложен в новой редакции; преамбула исключена в соответствии с Законом рк от 02. 03. 01 г. №162-ii (см стар ред.)
Разместите кнопку на своём сайте:
Бизнес-планы


База данных защищена авторским правом ©bus.znate.ru 2012
обратиться к администрации
Бизнес-планы
Главная страница